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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月4日)
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1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。
A. 期貨公司高級管理人員任職資格條件
B. 期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
C. 對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理
D. 期貨從業(yè)人員資格的申請
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當遵守本辦法。
2、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當提交的申請材料有()。
A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書
B. 股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
C. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本
D. 申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復印件;(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
3、下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認的表述中，正確的有()。
A. 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B. 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認
C. 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
D. 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認
參考答案：BD
參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。
