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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月2日)
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1、期貨從業人員在執業過程中應當()。
A. 堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂
B. 誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽
C. 以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務
D. 保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私
參考答案：ABCD
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第五、六、七、八條規定，從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私。
2、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有()。
A. 不得混合操作
B. 可以混合但業務必須分離
C. 應當嚴格執行資金分離制度
D. 應當嚴格執行業務分離制度
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。
3、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司相關接責任人員采取的措施包括()。
A. 通知出境管理機關依法阻止其出境
B. 申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
C. 吊銷從業資格
D. 記入信用記錄
參考答案：AB
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第五十六條的規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
