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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月29日)
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1、【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下()條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查
A、近2年沒(méi)有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄
B、近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平
C、近3年沒(méi)有因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰
D、沒(méi)有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，對(duì)符合以下條件的，在受理后，即時(shí)進(jìn)行審查：
(一)近三年沒(méi)有違反證券期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的失信記錄;
(二)近三年沒(méi)有因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰;
(三)沒(méi)有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。
2、【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立的誠(chéng)信積分制度，包括的主體有()。
A、證券公司
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)
3、【多選題】公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以為其辦理的情形是()。
A、公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息
B、發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息
C、發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息
D、期貨公司申請(qǐng)查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》 第十七條公民、法人或者其他組織提出誠(chéng)信信息查詢申請(qǐng)，符合以下條件之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理：
(一)公民、法人或者其他組織申請(qǐng)查詢自己的誠(chéng)信信息的;
(二)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息的;
(三)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬參與本公司并購(gòu)、重組的公民、法人或者其他組織的誠(chéng)信信息的;
(四)發(fā)行人、上市公司申請(qǐng)查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;
(五)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠(chéng)信信息的;
(六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
