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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月6日)
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【多選題】下列關于查詢誠信檔案的說法，正確的是()。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應當查閱被監(jiān)管機構的誠信檔案
B、證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務申請時，應當查閱客戶的誠信檔案
C、證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，可以查閱證券公司的誠信檔案
D、中國證監(jiān)會及其派出機構在對公民進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應當查閱當事人的誠信檔案
參考答案：ACD
參考解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十六條證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度。
【判斷題】根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。
A、正確
B、錯誤
參考答案：A
參考解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十一條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳淖C據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。
【判斷題】中國證監(jiān)會及其派出機構審查行政許可，不得在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。()
A、正確
B、錯誤
參考答案：B
參考解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。
