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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月22日)
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1、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購(gòu)買或者接受( )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
A. R1
B. R2
C. R3
D. R4
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十四條的規(guī)定，C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解( )等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。
A. 客戶的身份
B. 財(cái)務(wù)狀況
C. 投資經(jīng)驗(yàn)
D. 客戶家庭背景
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
3、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的表述中，正確的有( )。
A. 每屆任期3年
B. 監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人
C. 副主席由主席任免
D. 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人
參考答案：AD
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
