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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月17日)
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1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由( )承擔。
A. 經營機構
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 客戶和經營機構共同
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。
2、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于( )轉發給相關期貨交易所。
A. 次日
B. 當日
C. 下月
D. 當年
參考答案：B
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十七條規定，監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。
3、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的( )。
A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。
