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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月18日)
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1、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司( )以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
A. 1%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
參考答案：D
參考解析：
《期貨公司監督管理辦法》第九十六條規定，未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
2、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同( )制訂，并報國務院批準。
A. 國務院商務主管部門
B. 國有資產監督管理機構
C. 銀行業監督管理機構
D. 外匯管理部門 .
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨交易管理條例》第四十二條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。
3、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是( )。
A. A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B. 賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息
C. 甲對乙有直接追索權
D. A期貨公司可以向乙追償
參考答案：A,B
參考解析：
《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息.A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的主體資格，其從事期貨經紀業務本身是違法的，因此無權向乙追償。
