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期貨從業資格考試法律法規每日一練(2月14日)
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1、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
2、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有( )。
A. 期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度
B. 期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理業務人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險
C. 期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業協會網站上進行公示
D. 期貨交易所應當對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條規定，期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易，選項A正確;第二十九條規定，期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險，選項B正確;第三十七條規定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示，選項C正確;第四十條規定，期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監會，選項D正確。
3、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。( )
錯
對
參考答案：對
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
