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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月25日)
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【單選題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，從而對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
A.資格審查
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.協(xié)助開戶
D.風(fēng)險(xiǎn)隔離
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司()進(jìn)行調(diào)整。
A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。
【判斷題】金融期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。()
參考答案：對(duì)
參考解析：根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第9條第2款的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
