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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月22日)
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【單選題】()對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監(jiān)督管理機構
C.銀監(jiān)會
D.證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行。
【多選題】期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，其人員應當具備的條件包括()。
A.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名
B.具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰
D.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第6條第3項的規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形。
【判斷題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微的，予以警告，警告由其所在機構發(fā)出。()
參考答案：錯
參考解析：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第37條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。
