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期貨從業資格考試法律法規每日一練(12月19日)
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【單選題】期貨從業人員違法違規的，由()依法給予行政處罰。
A.中國期貨業協會
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監控機構
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
【多選題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下對風險監管指標預警標準的表述正確的有()。
A.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%
B.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%
C.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%
D.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。
【判斷題】期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。()
參考答案：錯
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。
