二、多項(xiàng)選擇題
1．依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，在投資者財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的金融類資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有（　　）。
A．投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)以加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件
B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件
C．投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件
D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
答案為ABCD。本題考查投資者金融類資產(chǎn)證明的形式，屬于識記內(nèi)容。選項(xiàng)A所述為《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第37條規(guī)定的內(nèi)容；選項(xiàng)B、C、D所述為該操作指引第38條規(guī)定的內(nèi)容。
2．在投資者財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為（　　）。
A．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
B．銀行出具的工資流水單
C．當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D．當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件
答案為ABCD。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第39條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出 具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42務(wù)規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文 件。
3．客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求包括（　　）。
A．個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B．單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件
C．期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D．在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息
答案為ABCD。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：①個 人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國 居民身份證。②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代 碼證和營業(yè)執(zhí)照。③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完 整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。