二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（　　）。
A．與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B．責(zé)令改正
C．出具警示函
D．對負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
答案為ABC。期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本 《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
2．期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?（　　）
A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識點(diǎn)。
3．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?（　　）
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C．非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
答案為ABCD。期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響 期貨公司持續(xù)經(jīng)營；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；③股東未按照出資比例行使表決權(quán)；④報(bào)送、提供或 者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。