四、綜合題
2010年吳某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：
(1)在上述案例中，李某違反規定的行為有（　　）。
A．挪用客戶保證金
B．違規劃轉客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規定接受客戶委托

答案為A。根據《期貨交易管理條例》第85條規定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。據此，我們可以首 先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據《期貨交易管理條例》第29條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的 情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部 經理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規行為。
(2)在上述案例中，李某應受到的懲罰有（　　）。
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

答案為C。根據《期貨交易管理奈例》第71條規定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對期貨公司給予相應處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予 警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。據此，本題正確答案為選項C。