11.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以 上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．拒不配合國務院期貨監督管理機構調查
B．未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．擅自從事期貨業務
【答案】ABC
12.中介服務機構有下列( )行為的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A．所出具的文件有誤導性陳述
B．所出具的文件有虛假記載
C．所出具的文件有重大遺漏
D．組織變相期貨交易活動
【答案】ABC
13.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取( )措施。
A．限制人身自由
B．直接扣押、凍結其個人財產以防其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利
C．通知出境管理機關依法阻止其出境
D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利
【笞案】CD
14.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。
A．泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密
B．玩忽職守
C．徇私舞弊、濫用職權
D．收受賄賂
【答案】ABCD
15.下列選項中屬于內幕信息的有( )。
A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
C．國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
D．國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
【答案】ABCD
16.“內幕信息的知情人員”，是指由于( )履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。
A．管理地位
B．監督地位
C．專業顧問
D．雇員
【答案】ABCD