多項選擇題（以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內）
1．期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，嚴禁挪作他用，但下列( )情形除外。
A．依據客戶的要求支付可用資金
B．為客戶交存保證金，支付手續費、稅款
C．期貨公司為了自己盈利
D．國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
【答案】ABD
2．下列與保護投資者權益有關的制度中，表述正確的是( )。
A．進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的
B．期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完髂和安全
C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易
D．期貨交易必須在期貨交易所內進行
【答案】BD
3.關于投貸者交易編碼制度，下列裘述巾正確的足( )。
A．經紀公司應按照規定為窖戶申清交易編碼
B．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼
C．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令人市交易的，由客戶承擔交易結果
D．經紀公司不得混碼交易
【答案】ABCD
4．期貨交易所會員、客戶可以使用有價證券充抵保證金進行期貨交易時，( )應當按照國務院期貨監督管理機構規定。
A．有價證券的名稱
B．價值的計算方法
C．充抵保證金的比例
D．有價證券的種類
【答案】BCD
5.下列選項中屬于期貨業協會應當履行的職責的是( )。
A．教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C．受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解
D．期貨公司業務審批
【答案】ABC
6.下列不屬于期貨業協會的職責的是( )。
A．制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分
B．依法維護會員的合法權益，向國務院反映會員的建議和要求
C．組織銀行從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流
D．組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究
【答案】BC
7.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構職責的是( )。
A．負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B．組織期貨從業人員的業務培訓，開展期貨業協會會員間的業務交流
C．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理
【答案】AB
【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十九條和第五十條規定可知，AB兩項屬于中國期貨業協會的職責。
8.下列屬于“內幕信息的知情人員”的是( )。
A．中國證監會的工作人員
B．期貨交易所中接觸了內冪信息的清潔工
C．期貨交易所的高級管理人員
D．期貨相關部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
【答案】ABCD
9.實行會員分級結算制度的期貨交易所，只對結算會員結算，收取和追收保證金，以( )代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。
A．結算擔保金
B．自有資產
C．風險準備金
D．自有資金
【答案】ACD
10.在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。
A．交易
B．結算
C．交割
D．交易記錄
【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
沖刺：2014《期貨法律法規》命題卷（6套） 全真試題及答案（8套） 終極押密試卷（2套）
更多：2014期貨法律法規考點試題（3套） 專項試題及答案（7套）