多項選擇題（以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)）
1．關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有( )。[2009年9月真題]．
A．不得混合操作
B．資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離
C．應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度 D。應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度
【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。
2.某單位編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序，下列關(guān)于法律責任的表述，正確的有( )。[2009年9月真題]
A．造成嚴重后果的，對直接責任人員，處以無期徒刑
B．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)攫頓
C．對直接責任人員給予警告，并處罰款
D．對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款
【答案】BCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定與《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。
3.下列選項中屬于不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員的情形的有( )。
A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負責人
B．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師
C．因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師
D．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負責人
【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情彤或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起來逾5年：（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。
4.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全( )等風險管理制度。
A．持倉限額和大戶持倉報告制度
B．漲跌停板制度
C．保證金制度
D．當日無負債結(jié)算制度
【答案lABCD
【解析l根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。
5.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取( )的緊急措施。
A．調(diào)整漲跌停板幅度
B．暫時停止交易
C．限制會員或者客戶的最大持倉量
D．提高保證金
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交另所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。
6．期貨交易所有下列( )情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證臟會批準。
A。制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種
C．上市、修改或者中止期貨合約
D．調(diào)整漲跌停板幅度
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨啦督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
7.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
D．注冊資本斂低限額為人民幣1000萬元
【答案】ABC
【解析】申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
8.期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。
A．直接或間接參與期貨交易
B．信托投資
C．股票交易
D．非自用不動產(chǎn)投資
【答案IABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。
9.期貨公司下列( )行為和活動是違反法律法規(guī)規(guī)定的。
A．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
B．對外擔保
C．從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條第二、三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
10．期貨公司辦理下列( )事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．變更注冊資本
B．變更公司形式
C．變更Sqo以上的股權(quán)
D．變更業(yè)務(wù)范圍
【答案】ABCD
【餌析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
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