單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1.期貨公司乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接收乙的委托，可以對甲采取責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條第一款規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
2．期貨交易所在保證金不足的情況下進行期貨交易的，如果違法所得不滿IO萬元的，應(yīng)當責令改正，給予警告，并處()的罰款。
A．2萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C．1O萬元以上20萬元以下
D．lO萬元以上30萬元以下
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條第一款規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予普告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
3．銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，需先經(jīng)()審核同意后，再交由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院財政部
C．中國期貨韭協(xié)會
D．國務(wù)院銀行業(yè)位督管理機構(gòu)
【答案】D
4．期貨交易的收贊項目、收贊標準和管理辦法出()統(tǒng)一制定井公布。
A．物價部門
B．商務(wù)部
C．中國證監(jiān)會
D．國務(wù)院有關(guān)主管部門
【答案】D
【解析】參見《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定。
5.期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令改正，給予瞽告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條第（八）項規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正。給予醬告，沒收違法所得，并處違法所得1借以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)j吡建的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，()。
A．直接追究刑事責任
B．從重處罰
C．從輕處罰
D．視具體情況廁定
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十三條第二款規(guī)定，國務(wù)皖期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
7.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，有權(quán)采取必要的風險處置措施的是()。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨交易所
C．中國證監(jiān)會會同期貨交易所
D．期貨公司
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。
8.某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司給予()罰款。
A．50萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上100萬元以下
C．10萬元以上50萬元以下
D．5萬元以上500萬元以下
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。
9.某會計師事務(wù)所在為某期貨公司出具財務(wù)會計報表時，未勤勉盡責，經(jīng)過證監(jiān)會審查，發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑，對此，中國證監(jiān)會有權(quán)對該會計師事務(wù)所直接負責的主管人員和其他直接責任人處()的罰款。
A．3萬元以上10萬元以下
B．1萬元以上3萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
10.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場()。
A．擾亂秩序者
B．行為限制者
C．禁止進入者
D．不受歡迎者
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。
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