11.會計師事務所等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守有關規定，并按照( )的要求提供相關資料。
A．期貨交易所
B．國務院期貨監督管理機構
C．中國期貨業悱會 D。國務院
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十五條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等巾介服務機構l句期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關規定，并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。
12．國務院期貨監督管理機掏應當與有關部門建立監督管理的( )和盼調配合機制。
A．信息共享
B．定期互訪
C．聯席會議 D。溝通交流
【答案】A
13.期貨公司柏股東甲，在公司設立時出資3000萬，后公司設立不久叉將3000萬抽回，針對甲的此種行為，國務院期貨監督管理機構應當責令其( )．并可責令其轉讓所持
期貨公司的股權。
A．就地解散
B．繳納罰款
C．停業整頓
D．限期改正
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
14.國務院期貨監督管理機構的工作人員，應保守國家秘密和有關當事人的( )，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
A．商業秘密
B．個人信息資料
C．個人隱私
D．交易記錄
【答案】A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十七條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
15.期貨交易所有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。
A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易
B．違反規定使用、分配收益
C．違反規定收取保證金，或者挪用保證金
D．偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，紿予警告，沒收違法所得：（一）違反規定接納會員的；
（二）．違反規定收取手續費的；（三）違反規定使用、分配收益的；（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；（五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；（六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；（十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
16.某期貨交易所接納了不具備會員資格的某期貨公司為其會員，針對此行為，證監會有權對該期貨交易所直接負責的主管人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十八條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，她l萬元以上10萬元以下的罰款。
17.期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A．與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B．任用不具備資格的期貨從業人員
C．挪用客戶保證金
D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十一條的規定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書；在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令；向客戶提供虛假成交回報；未將客戶交易指令下達到期貨交易所；挪用客戶保證金；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金；國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。
18.如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業務許可證的，證券監督管理機構可以撤銷其期貨業務許可，( )。
A．沒收違法所得
B．處以違法所得2倍罰款
C．處以違法所得3倍罰款
D．處以違法所得5倍罰款
【答案】A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十二條規定，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。
19.相關單位利用內幕信息從事期貨交另的，直接負責的主管人員將會被( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．撤職
B．警告
C．刑事處分
D．降級
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十三條第一款規定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
20.期貨交易所違反規定向會員收取手續費的，證券監督管理機構應當( )。
A．給予多收取手續費三倍的罰款
B．追究其刑事責任
C．責令退還多收取的手續費
D．將多收取的手續費上繳國庫
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第六十八條第一款、第三款的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當責令退還多收取的手續費。