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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(二)

來源:233網校 2014-03-11 12:17:00
71、 下列選項中,屬于期貨交易所應履行的職責的有(  )。
A.組織交易
B.提供交易的設施
C.設計合約
D.監督交割


72、 期貨交易所(  ),應當經中國證監會批準。
A.合并、分立
B.變更注冊資本
C.變更名稱
D.清算組制定的清算方案


73、 與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或證券、期貨交易量的行為不會構成(  )。
A.詐騙罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.內幕交易罪
D.洗錢罪


74、 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(  )和其他應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。
A.成交量
B.開盤價
C.持倉量
D.最高價


75、 當(  )時,證券公司及其營業部可協助期貨公司向客戶提示風險。
A.期貨市場行情發生重大變化時
B.市場系統性風險
C.現貨市場行情發生重大變化
D.客戶可能出現風險


76、 期貨公司應當按照( )的原則,建立并完善公司治理。
A.公平公開
B.明晰職責
C.強化制衡
D.加強風險管理


77、 下列( )的工作人員,故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣
期貨合約、造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或單處1萬元以上10萬元以下罰金。
A.期貨業協會
B.證券期貨監督管理部門
C.期貨公司
D.證券業協會


78、 公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括(  )。
A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案
B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
C.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事
D.審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告


79、 期貨公司有以下情形之一的,國務院期貨監督管理機構應依法辦理期貨業務許可證注銷手續(  )。
A.營業執照被期貨業務許可機關依法注銷
B.成立后無正當理由超過2個月未開業
C.開業后連續停業1個月以上
D.主動提出注銷申請


80、 對違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》的會員單位,經告誡仍不改正的,協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒(  )。 
A.批評 
B.協會內通報批評 
C.通過媒體公開譴責 
D.取消會員資格并公告 


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