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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第八套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-17 09:12:00

  81.下列有權(quán)對期貨糾紛案件進行管轄的是()。

  A.中級人民法院

  B.基層人民法院

  C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

  D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

  82.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應當符合下列()條件。

  A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

  B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

  C.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

  D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

  83.關(guān)于獨立董事,下列說法正確的是()。

  A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設(shè)獨立董事

  B.獨立董事應當保持獨立性

  C.獨立董事不得在期貨公司任職

  D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系

  84.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的,期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

  A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  B.被撤銷

  C.變更名稱

  D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施

  85.期貨公司發(fā)生下列()事項,應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

  A.破產(chǎn)

  B.解散

  C.營業(yè)部終止

  D.營業(yè)部虧損

  86.投資者下達交易指令的方式包括()。

  A.電話

  B.計算機

  C.網(wǎng)上委托

  D.書面委托

  87.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的()。

  A.標準

  B.條件

  C.處置措施

  D.行政責任

  88.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。

  A.人員

  B.業(yè)務(wù)

  C.財務(wù)

  D.資產(chǎn)

  89.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,定期向()報告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

  B.監(jiān)事會或者監(jiān)事

  C.董事會

  D.高級管理人員

  90.期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是()。

  A.行為人泄露內(nèi)幕信息

  B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

  C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

  D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨

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