多項選擇題
1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（ ）
A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B:全資擁有或者控股一家期貨公司
C:具有滿足業務需要的技術系統
D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員
參考答案[ABC]
2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。
A:情節嚴重
B:情節較輕
C:并造成嚴重后果
D:未造成嚴重后果
參考答案[AC]
3. 題干:期貨從業人員應當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關信息。
A:期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B:有關規章要求公布
C:期貨交易所按照有關規定進行檢查
D:期貨從業人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
4.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。
A:認定合同無效
B:公司承擔15萬元虧損
C:甲某承擔15萬元虧損
D:甲某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。
A:與會員資格相應的會員資格費
B:與會員資格相應的會員交易席位
C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D:不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
6. 題干:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價格賣出
B:高于客戶指令價格買入
C:低于客戶指令價格賣出
D:低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
7. 題干:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（ ）。
A:對當日所有持倉的確認
B:對該日之前所有持倉的確認
C:對當日交易結算結果的確認
D:對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
8. 題干:以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規定使用收益
參考答案[AB]
9. 題干:期貨經紀公司有（ ）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。
A:將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務
B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C:違反規定收取保證金，或者挪用保證金
D:從事期貨自營業務
參考答案[ABD]
10. 題干:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ ）。
A:經紀公司會員只能接受客戶委托
B:非經紀公司會員只能從事自營
C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
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