單選題
1. 題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A:崗位培訓(xùn)
B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C:分析師培訓(xùn)
D:學(xué)歷教育
參考答案[B]
2. 題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。
A:及時向主管部門報告
B:公平對待該投資者
C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D:了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
3. 題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ）。
A:雙方違約行為
B:違背誠實信用原則的行為
C:惡意進(jìn)行磋商
D:單方違約行為
參考答案[B]
4.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
5. 題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。
A:不超過50%
B:不超過20%
C:不超過80%
D:不超過60%
參考答案[C]
6.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。
A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人
B:期貨公司董事長或董事會
C:期貨公司股東大會
D:期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
7.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年
參考答案[D]
8.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
參考答案[D]
9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
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