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2012年6月期貨法律法規考前判斷題及答案解析

來源:233網校 2012-06-29 14:29:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別準備了2012年6月期貨法律法規考前練習題系列-判斷題及答案解析,點擊進入估分試題考場。
  判斷是非題(正確的用A表示,錯誤的用B表示。)
  1.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,高級人民法院不可以確定基層人民法院受理期貨糾紛案件。(  )
  2.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人,交易行為符合期貨交易所交易規則的,交易結果由其自行承擔。(  )
  3.按照《期貨公司管理辦法》設立的期貨公司,既可以從事商品期貨經紀業務;也可以從事其他期貨業務。(  )
  4.期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。(  )
  5.結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。(  )
  6.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種,應由董事會投票決定。(  )
  7.期貨公司應當指定專人負責風險監管報表的編制和報送工作。(  )
  8.經過整改,風險監管指標符合規定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告,中國證監會應當進行驗收。(  )
  9.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,注冊資本不低于人民幣l億元,申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。(  )
  10.期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。(  )
  11.期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任期貨公司首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經全體獨立董事同意。(  )
  12.期貨公司首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會不得免除其職務。(  )
  13.中國證監會派出機構依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。(  )
  14.申請期貨公司財務負責人的任職資格,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗。(  )
  15.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。(  )
  16.公司制期貨交易所不應當在交易規則中載明會員資格及其管理辦法,會員的權利和義務,對會員的紀律處分等。(  )
  17.從事期貨經營業務的機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。(  )
  18.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》適用于所有期貨從業人員。(  )
  19.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。(  )
  20.期貨從業人員對協會的紀律處分不服的,可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的,可以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。(  )

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