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期貨法律法規知識點考題:風險監管指標的計算

來源:233網校 2013-01-15 09:18:00

  期貨公司風險監管指標包括內容:
  第一,期貨公司凈資本
  第二,凈資本與凈資產的比例
  第三,流動資產與流動負債的比例
  第四,負債與凈資產的比例
  第五,規定最低限額的結算準備金要求等衡量財務安全的監管指標。
  本辦法第六條
  凈資本概念和結算公式:
  所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。
  凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。本辦法第七條
  最高比例風險調整:
  第一,期貨公司持有的金融資產,按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。 第九條
  第二,期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容,采取不同比例對應收項目進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。 本辦法第十條
  例題:
  1、期貨公司風險監管指標管理實行辦法所稱凈資本是在期貨公司(  )的基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其它項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。
  A、資本
  B、凈資本
  C、凈資產
  D、流動資產
  答案:C
  2、期貨公司持有的金融資產,按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最高的比例進行風險調整。
  A、分類 
  B、賬齡
  C、可回收性 
  D、流動資產
  答案:A

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