第 1 題 自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內具有（ ）筆以上的商品期貨交易成交記錄。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規定，自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。
第 2 題 甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 61 題 關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第 62 題 證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（ ）信息。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結算結果查詢方式。
……
三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規定，期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與期貨投資者保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。
第 122 題 期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十六條規定，期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
第 141 題 甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規定，任職前證監會的派出機構可以采取（ ）方式對其進行審查。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
……
完整試題點擊進入：2011年期貨從業考試《期貨法律法規》臨考試卷(5)
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