第 1 題 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為（ ）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。
第 2 題 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（ ）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
【正確答案】： C
【參考解析】： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
……
二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
第 61 題 期貨公司有下列（ ）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；(三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；(六)未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第 62 題 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對（ ）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
……
三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，此時，期貨公司無權(quán)作為第三人參加訴訟。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。
第 122 題 期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令，無須通過董事會。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。
……
四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。) 何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務(wù)。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。 根據(jù)材料。作答 141～151 題。
第 141 題 在本案中，（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損失。
【正確答案】： B, C
……
完整試題點擊進(jìn)入：2011年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(4)
相關(guān)推薦：
2011年《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(1) 試卷(2) 試卷(3)
