第 1 題 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
【正確答案】： D
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
第 2 題 平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《期貨交易管理?xiàng)l例》八十五條規(guī)定，平倉，是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)
第 61 題 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（ ）至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
第 62 題 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門的崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任（ ）2年以上經(jīng)歷。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定。
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三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)
第 121 題 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。
第 122 題 期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
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四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項(xiàng)中,有1個或者1個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。) 某期貨公司共有20家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)1億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負(fù)債調(diào)整值為400萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到2000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為20億元。 根據(jù)材料，作答 141～155 題。
第 141 題 此期貨公司的凈資本是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條規(guī)定，本辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(2)
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2011年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》臨考試卷(1)
