21.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交（　?。┑壬暾埐牧?。
　　 A．申請書
　　 B．任職資格申請表
　　 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
　　 D．期貨從業(yè)人員資格證書
　　 22.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（　　）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
　　 A．審核材料
　　 B．考察談話
　　 C．詢問相關(guān)人
　　 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
　　 23.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（　?。┑睦?，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
　　 A．公司
　　 B．客戶
　　 C．控股股東
　　 D．中小股東
　　 24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（　?。┑囊?guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
　　 A．內(nèi)部控制制度來源：www.examda.com
　　 B．風(fēng)險隔離制度
　　 C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
　　 D．獨立經(jīng)營原則
　　 25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下（　?。┍O(jiān)管措施。
　　 A．責(zé)令限期整改
　　 B．監(jiān)管談話
　　 C．出具警示函
　　 D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
　　 26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（　?。?BR>　　 A．現(xiàn)場檢查
　　 B．非現(xiàn)場檢查
　　 C．書面審查
　　 D．談話
　　 27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（　?。?BR>　　 A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
　　 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
　　 C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
　　 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險
　　 28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（　?。?BR>　　 A．客戶投訴的接待處理方式
　　 B．違約責(zé)任
　　 C．介紹業(yè)務(wù)的范圍
　　 D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
　　 29.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（　?。?。
　　 A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
　　 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度來源：www.examda.com
　　 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控
　　 D．建立動態(tài)的資本補足機制
　　 30.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（　?。┴?fù)責(zé)。
　　 A．合法性
　　 B．真實性
　　 C．完整性
　　 D．準(zhǔn)確性

2010年9月期貨法律法規(guī)全真模擬試題答案

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