11.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )。
A．監(jiān)督管理
B．自律管理
C．合規(guī)管理
D．行政管理
12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。( )
A．2；5
B．5；10
C．10；15
D．15；20
13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近( )年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)( )至少召開一次會(huì)議。
A．每一個(gè)月
B．每三個(gè)月
C．每半年
D．每一年
15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．15
16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予( )。
A．紀(jì)律處分
B．行政處罰
C．刑事處罰
D．行政處分
17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。( )
A．5；中國證監(jiān)會(huì)
B．10；中國證監(jiān)會(huì)
C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)
18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。
A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
19.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．10
D．20
20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)