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2010年期貨從業考試《法律法規》全真模擬題

來源:233網校 2010-03-09 14:29:00
  91.證券公司申請介紹業務資格,應當符合下列條件:()
  A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
  B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
  C: 具有滿足業務需要的技術系統
  D:配備必要的業務人員,營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員
  參考答案[ABC]
  92.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》,( )的,予以公開譴責。
  A: 情節嚴重
  B: 情節較輕
  C: 并造成嚴重后果
  D: 未造成嚴重后果
  參考答案[AC]
  93.期貨從業人員應當遵守保密原則,但( )的,可以公開相關信息。
  A: 期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開
  B: 有關規章要求公布
  C: 期貨交易所按照有關規定進行檢查
  D: 期貨從業人員對投資者服務結束后
  參考答案[ABC]
  94.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。
  A: 認定合同無效
  B: 公司承擔15萬元虧損
  C: 甲某承擔15萬元虧損
  D: 甲某承擔30萬元虧損
  參考答案[AD]
  95.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。
  A: 與會員資格相應的會員資格費 考試大論壇
  B: 與會員資格相應的會員交易席位
  C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格
  D: 不得停止該會員交易席位的使用
  參考答案[ABCD]
  96.期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將( )的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。
  A: 高于客戶指令價格賣出
  B: 高于客戶指令價格買入
  C: 低于客戶指令價格賣出
  D: 低于客戶指令價格買入
  參考答案[AD]
  97.客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為( )。
  A: 對當日所有持倉的確認
  B: 對該日之前所有持倉的確認
  C: 對當日交易結算結果的確認
  D: 對該日之前交易結算結果的確認
  參考答案[ABCD]
  98.以下違規行為中,應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上,五倍以下罰款的有( )。
  A: 期貨交易所擅自上市合約
  B: 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
  C: 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
  D: 期貨交易所違反規定使用收益
  參考答案[AB] 采集者退散
  99. 期貨經紀公司有( )行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。
  A: 將受托業務進行轉委托,或者接受轉委托業務
  B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
  C: 違反規定收取保證金,或者挪用保證金
  D: 從事期貨自營業務
  參考答案[ABD]
  100.下列關于期貨交易所會員的表述中,正確的有( )。
  A: 經紀公司會員只能接受客戶委托
  B: 非經紀公司會員只能從事自營
  C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令
  D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
  參考答案[ABCD]
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