A證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務
B證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務之分支機構(gòu)，得申請經(jīng)營期貨自營業(yè)務
C申請為期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券業(yè)務者為限
D以上皆非
2.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時，需
A交付受托契約書及風險預告書予期貨交易人
B期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務員已告知其權(quán)利與義務
C期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商
D以上皆是
3.期貨交易輔助人之分支機構(gòu)，依法應繳存多少營業(yè)保證金？
A一百萬元
B五百萬元
C二百萬元
D一千萬元
4.美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結(jié)算機構(gòu)
A1234
B123
C124
D234
5.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？
A「投資人部位限制」（PositionLimited）
B「巨額申報限制」（LargePositionReport）
C以上皆是
D以上皆非
6.下列何者不正確？
A美國期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機關(guān)為商品期貨管理委員會
B美國期貨交易所和全國期貨公會是兩大自律組織
C美國商品期貨管理委員會共計五人
D只有期貨經(jīng)紀商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應加入全國期貨公會
7.依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當超過（ ）的契約價值或契約價值變動是由于該商品期貨特性時，該契約屬CFTC管轄
A20%
B30%
C40%
D50%
8.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為
A金融期貨交易法
B證券交易法
C商品交易所法
D以上皆非
9.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
A為營利性之公司組織
B為非營利性之公司組織
C為非營利性之會員組織
D以上皆非
10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀商，下列何者有誤？
A商品期貨經(jīng)紀商沒有分類
B商品期貨經(jīng)紀商分為二類
C商品期貨經(jīng)紀商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
D以上皆非
1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)
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