1．《期貨交易管理條例》從（ ）開始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》已經2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，現予公布，自2007年4月15日起施行?！ ?
2．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》。具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（ ）年。
A．半
B．1
C．2
D．3
【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。
3．中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）個月內，做出批準或者不批準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定?！ ?
4．證券公司違反業務規則時。中國證監會及其派出機構不可以
采取的措施是( )。
A．責令限期整改
B．監管談話
C．拘留主要負責人
D．出具警示函
【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故C選項符合題意。（第116頁）
5．期貨糾紛案件由( )管轄。
A．最高人民法院
B．基層人民法院
C．中級人民法院
D．高級人民法院
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條的規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。（第136頁）
6．期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，( )。
A．由從業人員承擔相應責任
B．由機構承擔相應責任
C．由從業人員和機構承擔連帶責任
D．由第三方承擔相應責任
【答案】A
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十三條規定，從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故A選項符合題意。（第123頁）
二、多項選擇題
1．根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的有（ ）。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．中國證券業協會
D．期貨交易所
【答案】BD
【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理?！ ?
2．根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，下列屬于期 貨公司應當持續符合的風險監管指標標準的有（ ）。
A．凈資本不得低于人民幣1500萬元
B．凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本／營業部家數）不得低于人民幣300萬元
C．凈資本與凈資產的比例不得低于40％
D．流動資產與流動負債的比例不得低于100％
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1,500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6％；（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40％；（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100％；（六）負債與凈資產的比例不得高于150％；（七）規定的最低限額的結算準備金要求。故A、B、C、D選項均符合題意。（第106~107頁）
3．期貨公司章程應當明確規定首席風險官的（ ）。
A．任期
B．職責范圍
C．權利義務
D．工作報告的程序和方式
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條規定，期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
4．下列期貨公司變更股權的情形，應當經中國證監會批準的有（ ）。
A．單個股東的持股比例增加到5%以上
B．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上
C．持有5%以上股權的股東受讓股權
D．有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：①單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權?！ ?
5．期貨交易所一般不得從事（ ）。
A．信托投資
B．股票投資
C．非自用不動產投資
D．期貨投資
【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務?！ ?
6．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司應在經營場所顯著位置或其網站公開的信息有( )。
A．受托從事的介紹業務范圍
B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程及交易結算結果查詢方式
【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息。故A、B、C、D選項均符合題意。（第114頁）
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