制定的指導思想：①是隔離和控制期貨風險，防范風險傳導；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優試點，平穩起步，逐步積累經驗。
主要內容
（一）介紹業務的范圍和責任
（二）賬戶和資金
（三）證券公司的準入條件
（四）期貨公司委托證券公司的要求
（五）證券公司與期貨公司的業務合作與獨立
（六）業務規則
（七）監督管理
1.（ C ）對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。
A 證券業協會
B 期貨業協會
C 中國證監會及其派出機構
D 國務院
證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列哪些條件（BCD ）
A 申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準；
B 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C 具有滿足業務需要的技術系統
D 中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件
證券公司申請介紹業務資格，申請日前( D )個月各項風險控制指標符合規定標準.
A 3
B 4
C 5
D 6
2.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料包括（ABCD ）
A介紹業務資格申請書
B凈資本等指標的計算表及相關說明
C關于技術系統準備情況的說明
D客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
3.證券公司申請介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起（ C ）個工作日內，%考*試大%作出批準或者不予批準的決定。
A 10
B 15
C 20
D 30
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，提供的服務包括（ ABD ）
A協助辦理開戶手續
B提供期貨行情信息、交易設施
C 提供融資或者擔保
D中國證監會規定的其他服務
5.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設施. ( F ）
6.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明( ABCD )
A介紹業務的范圍
B介紹業務對接規則
C客戶投訴的接待處理方式
D違約責任
7.證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。( T )
8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在( C )個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A 3
B 4
C 5
D 6
9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，%考*試大%不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。( T )
10.證券公司與期貨公司應當獨立經營。（ T ）
11.證券公司不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。( T )
12.證券公司從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易。( F )
13.證券公司從事介紹業務應當( ABC )
A 建立完備的協助開戶制度
B 對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
C 向客戶充分揭示期貨交易風險
D 向客戶提供融資或者擔保
14.( C )照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
A證券業協會
B期貨業協會
C中國證監會及其派出機構
D 國務院
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