A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
2.設立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（ B ）萬元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是( C )。
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
4.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監督機構指定的報刊或者媒體上公告。（F）
5.期貨公司營業部的許可證由中國證監會當地派出機構進行印制。( F )
6.期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ D ）日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（ BCD ）
A 審慎
B 明晰職責
C強化制衡
D 加強風險管理
8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。(T)
9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規定向股東做分紅的保證。(F)
10.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，可以依規定適當降低風險管理要求。(F)
11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)
12.期貨公司的股東會每年應當至少召開（ ）次會議
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
答案：T
14.所有的期貨公司都應當設獨立董事。
答案：F
15.期貨公司的總經理可以兼任獨立董事。
答案：F
16.期貨公司必須按照《公司法》的規定設立監事會。
答案：F
17.期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
期貨公司應當設立的部門包括（ ABCD ）
A 董事會
B 風險管理部門或者崗位
C 合規審查部門或者崗位
D監事會或者崗位
18.期貨公司應當按照其營業所在地的中國證監會派出機構的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。( F )
19.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部。( T )
20.期貨公司不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理，但可以與他人合資、合作經營管理營業部。( F )
21.期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。( F )
22.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶收益。( F )
23.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。(T)
24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（ ）
A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B期貨公司的工作人員及其配偶
C 未能提供開戶證明材料的單位和個人
D 會計事務所的工作人員及其配偶
答案：ABC 25.期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向中國證監會申請注銷客戶的交易編碼。
答案：F
26.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期貨公司不可以委托任何其他機構從事中間介紹業務。( F )
29.期貨公司破產或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產。
答案：T
30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產在任何情形下，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。
答案：F
31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權運用。
答案：F
32.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。
答案：T
33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向中國證監會和期貨保證金安全存管監控機構備案。( F )
34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。( F )
35.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。( T )
36.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。( T )
37.期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用客戶保證金繳存結算擔保金、結算準備金。( F )
38.期貨公司應當按照規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。
39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付. ( T )
40.下列屬于期貨公司對年度報告簽署確認意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務負責人
答案：ABD
41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務負責人
答案：C D
42.下列屬于向中國證監會及派出機構報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料的人員或機構的是（ ）
A期貨公司及其董事、監事
B 期貨公司的高級管理人員
C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人
D為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構
答案：ABCD
43.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查時，有權采取的措施包括（ ）
A 詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
B 查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
C 查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶
D 檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統
答案：ABCD
44.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（ ）％以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期貨公司及其營業部有下列（ ）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
A 發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
C違反規定委托中間介紹業務，損害客戶合法權益
D不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息
答案：BC
47.香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區期貨監管部門的有關規定。
答案：F
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