A．張三在上市公司工作
B．李四在成都市人民政府工作
C．王五在中國(guó)科學(xué)院工作
D．張六在海爾公司工作
28.客戶(hù)向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（ ABD ）
A 書(shū)面委托
B 電話(huà)委托
C 口頭委托
D 互聯(lián)網(wǎng)委托
29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的（ ABC ）。
A．成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量
B．最高價(jià)與最低價(jià)
C．開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
D．價(jià)格預(yù)測(cè)
30.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，只能用作為客戶(hù)交存保證金。( F )
31.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于客戶(hù)所有。( F )
32.客戶(hù)可以使用國(guó)債充抵保證金進(jìn)行期貨交易。( T )
33.期貨交易所會(huì)員不得使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金來(lái)進(jìn)行期貨交易，必須使用實(shí)繳資金。( F )
34.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( F )
35.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。( F )
36.期貨交易只能采取公開(kāi)集中交易的方式。( F )
37.交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為（ ABCD ）
A 出具虛假倉(cāng)單
B 違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
C 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為
38.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，并不涉及對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金。 （ T ）
39.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).( F )
40.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。 ( F )
41.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( F )
42.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的監(jiān)管組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 ( F )
43.專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的所有機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)。( T )
44.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（ A ）
A 會(huì)員大會(huì)
B 董事會(huì)
C 管理委員會(huì)
D 理事會(huì)
45.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（ C ）制定
A 管理委員會(huì)
B 董事會(huì)
C 會(huì)員大會(huì)
D 理事會(huì)
46.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)的是（ ）
A 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法
C 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
D 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
答案：ACD
47.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院的指導(dǎo)和監(jiān)督。
答案：F
48.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（ ）
A 教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
C 對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
D 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
答案：BCD
49.期貨公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料屬商業(yè)秘密，其他任何單位都無(wú)權(quán)查閱。
答案：F
50.下列單位需要向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的是（ ABD ）
A 期貨交易所
B 期貨公司
C 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
51.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ C ）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A 5
B 7
C 3
D 10
52.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)于不符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，可以采取的措施包括（ BCD ）
A 關(guān)停部分期貨業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C 限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
D 限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
53.當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓的措施。( T )
54.當(dāng)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
A 5
B 7
C 3
D 10
答案：A
55.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。( )
A 違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
B 發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的
C 不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的
D 違反規(guī)定使用、分配收益的
答案：ABCD
56.期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證（ ）
A不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B 允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D 未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的
答案：BCD
57.下列屬于期貨公司欺詐客戶(hù)的行為的是（ ）
A 向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
B 向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的
C 挪用客戶(hù)保證金
D 預(yù)測(cè)價(jià)格信息的
答案：ABC
58.下列屬于內(nèi)幕信息的是（ ）
A 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
B 期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
C 期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)的資金和交易動(dòng)向
D 尚未公布的國(guó)外最新相關(guān)期貨品種的行情
答案：ABC
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