一、單選題 
1、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） 
a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 
b、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格 
c、有具備任職資格的高級管理人員 
d、有符合現代企業制度的法人治理結構 
參考答案：a 
2、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ） 
a、《經紀合同》 
b、《經紀業務規則》 
c、《交易所交易規則》 
d、《交易風險說明書》 
參考答案：d 
3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經紀公司提出書面異議。 
a、交易完成15日 
b、交易完成30日 
c、收到結算報告的當天 
d、《經紀合同》約定的時間 
參考答案：d 
4、經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），并根據調查結論作出相應處理。 
a、暫停其部分業務 
b、注銷其《營業部經營許可證》 
c、撤銷其經紀資格 
d、注銷其《經紀業務許可證》 
參考答案：a 
5、申請從事境外業務的企業，應至少有（ ）名從事境外業務（ ）年以上并取得中國證監會或境外監管機構頒發的從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的風險管理人員。 
a、3，2 
b、3，1 
c、5，2 
d、5，1 
參考答案：b 
6、經紀公司為規范自身的經營行為、防范風險而制定的一系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）： 
a、內部控制機制 
b、內部控制文本制度 
c、內部監督體系 
d、內部控制模式 
參考答案：b 
7、取得《從業人員資格證書》連續（ ）年未從事業務的，資格證書失效。 
a、1 
b、3 
c、5 
d、7 
參考答案：b 
8、從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由業協會給予以下紀律處分（ ）： 
a、暫停從業人員資格6至12個月 
b、撤銷從業人員資格 
c、撤銷從業人員資格并在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請 
d、撤銷從業人員資格并給予罰款 
參考答案：c