26．依期貨商設置標準，綜合期貨商(經紀＋自營)之業務員最低人數為
A．1人
B．3人
C．6人
D．無限制
27．依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？
A．現金
B．政府債券
C．股票
D．金融債券
28．本國證券商兼營期貨之資金稱之為
A．最低實收資本額
B．指撥營運資金
C．以上皆是
D．以上皆非
29．期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應
A．申報主管機構核準
B．事先申報
C．事實發生后五日內申報
D．不必申報
30．依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？
A．營業能力
B．財務健全
C．以上皆是
31．有關期貨商經紀與自營業務之規定，下列何者為非？
A．經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業
B．業務信息不得互為流用
C．經紀與自營人員可兼任
D．以上皆非
32．依期貨商管理規則，何種期貨商須提列買賣損失準備？
A．期貨商從事自營業務者
B．期貨商從事經紀業務
C．專營期貨商
D．以上皆是
33．依《期貨商管理規則》之規定，期貨商得接受下列何種人之開戶？
A．年齡十八歲者
B．受破產之宣告未經復權者
C．期貨主管機關職員
D．曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34．依《期貨交易所設立標準》之規定，期貨交易所之設立保證金為
A．二十億元
B．十億元
C．二億元
D．五千萬元
35．下列何者屬期貨交易所業務人員專屬之業務范圍？
A．期貨交易之招攬、開戶、受托、執行或結算交割
B．期貨交易契約之設計與研究
C．期貨交易之自行買賣、結算交割
D．期貨交易之全權委托。
36．何項業務為期貨結算機構業務員不可能從事之業務？
A．期貨交易之全權委托
B．結算會員或期貨商財務、業務之查核
C．期貨集中交易市場之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管
D．期貨結算、交割之計算機作業及信息管理
37．期貨交割結算基金應繳交之主體為何？
A．結算機構
B．結算會員
C．同業公會
D．主管機關
38．期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應將該契約
A．立即妥善保存
B．送交法院公證
C．送交委任期貨商確認并簽章
D．送交期貨交易所確認并簽章
39．受理及執行期貨交易委托時，應同步錄音有關期貨商業務輔助人執行業務之過程，何者為非？1．期貨商業務輔助人應對受托契約中該約款予以確認并簽章2．客戶須于金融機構開設專戶3．接受委托時，應填具買賣委托書4．輔助人之內部人開戶交易時，其執行程序得優于其它客戶同種類之委托
A．1
B．2
C．3
D．4
40．每委任一家期貨商業務輔助人或其分支機構，委任期貨商應依規定，繳存
A．設立保證金
B．營業保證金
C．交割結算基金
D．違約損失準備
41．美國期貨市場之自律組織包括1．期貨交易所2．全美期貨協會(NFA)3．商品期貨管理委員會(CFTC)4．期貨結算機構
A．1234
B．123
C．124
D．234
42．在美國，杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄？
A．證管會
B．商品期貨管理委員會
C．聯邦儲備局
D．以上皆非
43．針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？
A．《投資人部位限制》(PositionLimited)
B．《巨額申報限制》(LargePositionReport)
C．以上皆是
D．以上皆非
44．在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1．向法院提起訴訟2．在期貨交易所進行仲裁3．在全國期貨公會進行仲裁4．直接向主管機關抗爭
A．123
B．234
C．134
D．1234
45．美國期貨交易保證金額度系由
A．商品期貨管理委員會
B．期貨交易所
C．期貨結算機構
D．全美期貨協會
46．美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外，CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經紀商不符合其所適用之最低財務標準時，應于
A．24小時
B．48小時內
C．72小時內
D．5日內 以電傳通知CFTC
47．有關全美期貨協會（NFA）會員資格之規定，以下何者為非？
A．NFA會員資格可私自轉讓或贈與
B．在期貨交易過程中，所有經手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員
C．不具備NFA會員資格者，將無法執行下單等期貨契約之買賣事宜
D．以上皆非
48．有關日本期貨管理法規，下列何者為是？
A．日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
B．日本商品期貨受商品交易所法管轄
C．日本證券期貨受證券交易法管轄
D．以上皆是
49．有關日本商品期貨交易所，其組織形態
A．為營利性之公司組織
B．為非營利性之公司組織
C．為非營利性之會員組織
D．以上皆非
50．有關日本商品期貨經紀商，下列何者有誤？
A．商品期貨經紀商沒有分類
B．商品期貨經紀商分為二類
C．商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同
D．以上皆非
參考答案：
1．C2．B3．C4．C5．D6．D7．C8．D9．D10．D
11．A12．B13．D14．A15．B16．C17．B18．C19．B20．C
21．D22．B23．B24．C25．B26．C27．C28．B29．A30．C
31．C32．A33．D34．C35．B36．A37．B38．C39．D40．C
41．C42．B43．C44．A45．B46．A47．A48．D49．C50．A
