(D)26.杠桿交易商系指經營　
(A)期貨契約交易　
(B)期貨選擇權契約交易　
(C)選擇權契約交易　
(D)杠桿保證金契約交易。 
【期貨商設置標準、管理規則及人員規則】 
(B)27.依期貨商設置標準，期貨經紀商之最低實收資本額為　
(A)五千萬 
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。 
(C)28.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為　
(A)五千萬　
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。 
(B)29.本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運資金為新臺幣:　
(A)一千五百萬元　
(B)五千萬元　
(C)一億元　
(D)二億元。 
(A)30.期貨商于第一階段許可設立后，依「期貨商設置標準」之規定原則上須于多久內完成公司登記，并檢具書件提出許可證照之申請? 
(A)六個月　
(B)九個月　
(C)十二個月　
(D)以上皆非。 
(D)31.證券商只辦理國內股價指數期貨經紀業務時　
(A)指撥專用營運資金五千萬　
(B)實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合計數　
(C)不得經營期貨自營業務　
(D)以上皆是。 
(C)32.何種業務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?　
(A)具證券業務員資格者　
(B)具期貨業務員資格者　
(C)具證券及期貨業務員資格者　
(D)以上皆非。 
(D)33.期貨商業務之經營，應遵守何種規定?　
(A)法令　
(B)章程　
(C)業務規則　
(D)以上皆是。 
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，須經由何人審核簽章?　
(A)負責人　
(B)經理人　
(C)業務員　
(D)以上皆可。 
(C)35.有關期貨商經紀與自營業務之規定，下列何者為非?　
(A)經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業　
(B)業務信息不得互為流用　
(C)經紀與自營人員可兼任　
(D)以上皆非。 
(B)36.依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備?　
(A)期貨商從事自營業務者　
(B)期貨商從事經紀業務　
(C)專營期貨商　
(D)以上皆是。 
(D)37.期貨商依法應按月就自營已實現凈利多少百分比提列買賣損失準備? 
(A)2%　
(B)5%　
(C)7%　
(D)10%。 
(A)38.期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發生之日起　
(A)二日內　
(B)三日內　
(C)五日內　
(D)十日內，申報。 
(A)39.下列何者為期貨商業務員之業務范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內部稽核　
(A)a b c d　
(B)b c d 
(C) a b c　
(D)b c 。 
【期貨交易所及結算機構設置標準及管理規則】 
(B)40.公司制期貨交易所應于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?　
(A)20%~70%　
(B)30%~80%　
(C)40%~90%　
(D)以上皆非。 
(D)41.期貨結算機構單一股東持股比例的限制為?　
(A)5%　
(B)10%　
(C)15% 
(D)沒有單一股東持股比例的限制。 
(B)42.有關「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結算機構應提存賠償準備金 b.第一次應提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內，按結算、交割手續費收入之百分之二十繼續提存 d.賠償準備基金得貸予他人　(A)a b c d (B) a b c 
(C)b c d 
(D) a b 。 
(B)43.期貨結算機構依取得或處分固定資產處理程序取得或處分之固定資產，于董事會決議之日起　
(A)一日內　
(B)二日內　
(C)五日內　
(D)一個月內向證期會申報。 
【輔助業務管理規則】 
(B)44.我國之期貨交易輔助業務，限何種行業經營?　
(A)期貨商　
(B)證券經紀商　
(C)銀行　
(D)票券商。 
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍　
(A)國內外各類期貨　
(B)國內外證券相關期貨　
(C)國內證券相關期貨　
(D)國外證券相關期貨。 
(C)46.依期貨商業務輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業務輔助人代理執行業務，所生債務不履行之損害賠償責任　
(A)由委任期貨商負全責　
(B)由期貨輔助人負全責　
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負責 
(D)以上皆非。 
(B)47.有關輔助人與期貨商之委托關系，何者為是? 
(A)期貨商業務輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業務　輔助人　
(B)期貨商業務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時委任一家以上之期貨商業務輔助人　
(C)期貨商業務輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業務輔助人為限　
(D)期貨商業務輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業務輔助人。 
【國外期貨交易法規】 
(D)48.美國期貨市場之法規有 a.其它相關行政命令、法院判例 b. 期貨交易實務法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規則，依其法律位階由高至低應為:　
(A)a b c d 
(B)b a c d 
(C)d b c a 
(D)c d b a 。 
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?　
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)　
(B)「巨額申報限制」(Large PositionReport)　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。 
(C)50.有關日本期貨管理架構，下列何者有誤?　
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄　
(B)日本商品期貨由通產省及農林水產省管轄　
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一　
(D)以上皆非。