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2014年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試應對方法及復習策略

來源:233網校 2014-08-28 09:30:00
  作為期貨從業(yè)人員(而不是法律工作人員)考試的科目,當然不會對法條規(guī)定的來龍去脈予以深究。對考生的要求僅停留在“知其然”的層次上。再加上采取客觀試題的方式,更降低了考試的強度。考生需要做的,只是記住拼圖的本來面目,在考試中準確找到拼圖上缺失的一環(huán)即可,而無需憑空描繪出拼圖的圖案。

因此,最為經濟的辦法是,考生應該在復習中采取泛讀的方式,和各條法律“混個臉熟”即可。同時,對重點法條中的易考點,易混淆點進行精確的記憶。

那么,下一個問題自然就是:重點法條、易考點和易混淆點在哪里?

請看今年的考試大綱:

一、行政法規(guī)(國務院頒布)

1.期貨交易管理條例

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(證監(jiān)會頒布)

2.期貨投資者保障基金管理暫行辦法

3.期貨交易所管理辦法

4.期貨公司管理辦法

5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

6.期貨從業(yè)人員管理辦法

7.期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

8.關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的通知

9.關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知

10.關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知

11.關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

三、協(xié)會自律規(guī)則(期貨業(yè)協(xié)會頒布)

12.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

13.期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)

四、其他

14.中華人民共和國刑法修正案

15.中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

16.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

17.關于發(fā)布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》和《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的通知

18.期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)

19.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)

20.期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

21.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法

經過上述分析,我們確定了重點法條,那么易考點和易混淆點在哪里?

1.數字

例題:

我國申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( C )元。

a.500萬

b.1000萬

c.3000萬

d.5000萬

會員制期貨交易所會員大會有( C )以上會員參加方為有效。

a.1/2

b.1/3

c.2/3

d.3/4

2.專有名詞

例題:

《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨交易所實行( D )結算制度。

a.季末無負債

b.次日無負債

c.年末無負債

d.當日無負債

期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料中不包括( D )。

a.變更住所申請書

b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

c.變更住所的詳細計劃

d.申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準

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