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2014年期貨從業資格考試法律法規數字方面的總結:第6章

來源:233網校 2014-02-04 00:00:00

第6章《期貨從業人員管理辦法》有關數字規定

  一、從業人員資格的有關數字規定

  參加從業資格考試,應當年滿__18__周歲。(7)

  機構為從事期貨業務的人員辦理從業資格申請的,該人員最近__3年__內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格。(10)

  二、向證監會報告的有關數字規定

  協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起__10日__內,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。(26)

  三、向協會報告的有關數字規定

  期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自發生之日起__10日__內向協會報告,由協會注銷其從業資格(11)

  期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起__10日__內向協會報告。(27)

  四、其他有關數字規定

  取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續__2年__未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。(12)

  編輯推薦:期貨從業人員管理辦法

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