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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點記憶時間:5日內(nèi)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-04 14:19:00

5日內(nèi)

  第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

  第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司:

  (一) 所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;

  (二) 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

  (三) 決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

  (四) 不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

  (五) 涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)權(quán)力機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;

  (六) 變更名稱;

  (七) 合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

  (八) 被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);

  (九) 其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

  期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告;期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

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