以下小總結有部份是網(wǎng)上找到的，一些是本人附加的，希望對各位考友有幫助！
對本次6月份的考試，以下內(nèi)容出現(xiàn)了約8分左右（本人與幾位同事都考到了）——白撿的分數(shù)~~~
以下大家一定要記的，其他內(nèi)容比較文字化，多看書就行了。
（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）
1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：
10日內(nèi)（和會議有關），3日內(nèi)（限制結算會員業(yè)務范圍）
2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：
5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權發(fā)生重大變更及事故）
3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：
10個工作日內(nèi)
4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：
5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）
5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（2007/04/20施行）：
5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）
6、《期貨公司金融結算業(yè)務試行辦法》（2007/04/19施行）：
3個工作日內(nèi)
7、《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》（2007/04/18施行）：
5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）
8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（2003/07/01施行）：
10個工作日內(nèi)
期貨公司申請各種業(yè)務資格的條件
金融經(jīng)紀業(yè)務資格：
前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。
金融結算業(yè)務資格：
已取得金融經(jīng)紀業(yè)務資格，負責人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風險事件（股權變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。
金融交易結算業(yè)務資格：
注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。
金融全面結算業(yè)務資格：
注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。
首席風險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員————要通過資質(zhì)考試認可
首席風險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務負責人————要具有期貨叢業(yè)資格
年度報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務負責人
月度報告簽名確認——————法定代表人，經(jīng)營管理主要負責人，財務負責人
申請金融期貨結算業(yè)務資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀業(yè)務）資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（交易結算業(yè)務資格）和（全面結算業(yè)務資格）
金融經(jīng)紀業(yè)務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。
金融結算業(yè)務資格：已取得金融經(jīng)紀業(yè)務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。
申請金融期貨交易結算業(yè)務資格需要先通過金融期貨結算業(yè)務資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）。控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元。
申請金融期貨全面結算業(yè)務資格需要先通過金融期貨結算業(yè)務資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。
原文下載：http://bbs.233.com/read-htm-tid-581837.html
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