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期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)

來源:233網(wǎng)校 2013年8月7日

期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)

  本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的,下列特殊。
  一、易混淆的知識(shí)
  1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。
  2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定
  期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的,期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告
  3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的,證監(jiān)會(huì)注銷許可證。
  4、期貨公司成立條件:注冊(cè)資本最低3000萬,應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本,貨幣出資不低于85%,可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額,近3年無違規(guī),高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格,從業(yè)人員有從業(yè)資格,有健全的制度。
  5、期貨公司的行為:下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定)
 ?、俸喜⒎至⑼I(yè)解散等,
  ②變更公司形式
 ?、圩兏秶?,
  4、變更注冊(cè)資本,(受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定)
  5、變更5%以上股權(quán)
  6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
  7、其他情形(受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定)
  6、期貨公司的行為:下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(分部)批準(zhǔn):(除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定)
  ①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
 ?、谠O(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定)
 ?、圩兏硟?nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍
 ?。?)、其他事項(xiàng)
  7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布:
  成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情
  未經(jīng)交易所批準(zhǔn),不得發(fā)布即時(shí)行情
  8、期貨交易所的行為:下列事項(xiàng)交易所先決定,后報(bào)告證監(jiān)會(huì):(先決定)
  提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施
  9、期貨交易所的行為:下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行:(先批)
  章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散
  10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),交易所不得從事:
  信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
  11、在調(diào)查內(nèi)幕信息,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日,案情復(fù)雜的不超30日

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