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期貨交易管理條例經典總結

來源:233網校 2013年8月7日

期貨交易管理條例經典總結

  本法規大部分是要經過證監會批準的,下列特殊。
  一、易混淆的知識
  1、結算會員的結算資格由證監會批準,在收到申請3個月內決定。
  2、期貨公司的成立在證監會受理申請后6個月內決定
  期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的,期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發后5日內報告
  3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業后無正當理由連續停業3個月的,證監會注銷許可證。
  4、期貨公司成立條件:注冊資本最低3000萬,應當為實繳資本,貨幣出資不低于85%,可根據審慎監管和業務風險程度調高金額,近3年無違規,高管人員有相關的執業資格,從業人員有從業資格,有健全的制度。
  5、期貨公司的行為:下列經證監會批準:(除4、7外受理申請后2個月決定)
 ?、俸喜⒎至⑼I解散等,
 ?、谧兏拘问?
 ?、圩兏秶?,
  4、變更注冊資本,(受理申請后20日內決定)
  5、變更5%以上股權
  6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構
  7、其他情形(受理申請后20日內決定)
  6、期貨公司的行為:下列經證監會派出機構(分部)批準:(除②外受理申請后20日內決定)
 ?、僮兏ㄈ?、住所或營業場所
 ?、谠O立境內期貨經營機構(受理申請后2個月決定)
  ③變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍
  (4)、其他事項
  7、期貨交易所應發布:
  成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情
  未經交易所批準,不得發布即時行情
  8、期貨交易所的行為:下列事項交易所先決定,后報告證監會:(先決定)
  提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施
  9、期貨交易所的行為:下列事項先報證監會批準后執行:(先批)
  章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散
  10、未經證監會核準,并報國務院批準,交易所不得從事:
  信托投資、股票投資、非自用不動產投資
  11、在調查內幕信息,經證監會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日,案情復雜的不超30日

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