1、 證券公司的條件：
① 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：
凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%{來源：考{試大}
②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。
③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。
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