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期貨法律法規(guī)記憶決竅:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

來源:233網(wǎng)校 2011年4月13日
導讀: 考試大期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了“期貨法律法規(guī)考點記憶決竅-金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”,更多試題試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫系統(tǒng)!
  期貨從業(yè)人員管理:近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。
  金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
  1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:
  ①經(jīng)紀資格;負責人2年經(jīng)驗;高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。
  ②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件
  2、申請金融期貨交易結(jié)算資格:除1外
  ①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
  ②注冊資本5000萬,2個月風險監(jiān)管指標
  ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬,控股股東凈資產(chǎn)不低于2億
  或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。
  3、申請全面結(jié)算資格考試大論壇
  ①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗
  ②注冊資本1億,2個月風險監(jiān)管指標
  ③前3年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億
  或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用
  的凈資產(chǎn)不低于15億。
  4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度
  按照交易所的規(guī)定建立限倉制度
  5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的,3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告
  全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。
  全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

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