指標項目

指標明細

分值

得分

計分原則

一、基本情況

≤15分 以下兩者得分相加計算得分

年齡

18－22（含） □

1

限選一欄

22－60（含） □

10

60－70（不含） □

1

學歷

碩士及以上 □

5

限選一欄

本科 □

4

大專 □

3

大專以下 □

1

二、相關投資經歷

≤20分 以下兩者得分取最高值納入計算

商品期貨交易經歷 □

≤20

根據交易情況、風險控制情況等綜合評估

證券交易經歷 □

≤10

三、財務狀況

≤50分 以下兩者得分取最高值納入計算

金融類資產

30萬（含）以下 □

1

限選一欄

30萬－50萬 （含） □

≤20

50萬－100萬（含） □

≤40

100萬以上 □

50

本人年收入

12萬（含）以下 □

1

限選一欄

12萬－20萬（含） □

≤20

20萬－30萬（含） □

≤40

30萬以上 □

50

四、誠信狀況

≤15分

個人誠信記錄

有誠信證明材料且無不良誠信記錄

存在不良誠信記錄

扣分項

應當根據情況在綜合評估總分中扣減相應分數。扣減分數不設上限。
不得為存在嚴重不良誠信記錄的投資者開立股指期貨交易編碼。

總得分

本人承諾
1. 本人對所提供相關證明材料的真實性負責，并自愿承擔因材料不實導致的一切后果。
2．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。
3．本人不存在證券、期貨市場禁入以及法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止從事股指期貨交易的情形。
4．本人身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。

投資者（簽字）： 日期：

證券營業部開戶經辦人（簽字）： 證券營業部開戶復核人員（簽字）：
（IB業務專職人員） （IB業務專職人員）

日期： 日期：

評估意見

證券公司營業部負責人（簽字）： 日期：

期貨公司復核意見：

評估人（簽字）：

期貨公司高級管理人員或者授權人員（簽字或者蓋章）： 日期：