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期貨從業(yè)考試合格后,從業(yè)資格證如何申請?

來源:233網(wǎng)校 2020-01-08 09:06:00

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號 2007年7月4日),通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。

機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:

(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(二)已被本機構聘用;

(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;

(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;

(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務,不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

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