1Z302020施工企業(yè)從業(yè)資格制度
1、企業(yè)資質(zhì)的法定條件和等級
施工企業(yè)資質(zhì)證書的申請、延續(xù)和變更
（一）資質(zhì)申請
建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項或多項建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)；企業(yè)首次申請或增項申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)申請最低等級資質(zhì)。
（二）證書延續(xù)
資質(zhì)證書有效期為5年。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)從事建筑施工活動的，應(yīng)當(dāng)于資質(zhì)證書有效期屆滿3個月前，向原資質(zhì)的許可機關(guān)提出延續(xù)申請。
（三）證書變更
(1)在工商部門辦理變更手續(xù)后1個月內(nèi)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)
(2)由國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的變更,企業(yè)應(yīng)當(dāng)向企業(yè)工商注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門提出變更申請省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)自受理中請之日起2日內(nèi)將有關(guān)變更證明材料報國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門,由國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門在2日內(nèi)辦理變更手續(xù)
(3)前款規(guī)定以外的資質(zhì)證書的變更,由企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或者設(shè)區(qū)的市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門依法另行規(guī)定。變更結(jié)果應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)誣書變更后15日內(nèi),報國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案
(4)涉及公路、水運、水利、通信、鐵路、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的變更,辦理變更手續(xù)的住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當(dāng)將建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書變更情況告知同級有關(guān)部門
(5)企業(yè)需更換、遺失補辦建筑業(yè)企業(yè)責(zé)質(zhì)證書的,應(yīng)當(dāng)持建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書更換、遺失補辦中請等材料向資質(zhì)許可機關(guān)中請辦理。資質(zhì)許可機關(guān)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)辦理完畢。企業(yè)遺失建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的,在中請補辦前應(yīng)當(dāng)在公眾媒體上刊登遺失聲明
(6)企業(yè)發(fā)生合并、分立、重組以及改制等事項,需承繼原建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的,應(yīng)當(dāng)中請重新核定建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級
（四）不予批準企業(yè)資質(zhì)升級申請和增項申請
在申請之日起前1年至資質(zhì)許可決定作出前，有下列情形之一的，資質(zhì)許可機關(guān)不予批準企業(yè)的資質(zhì)升級申請和增項申請：
（1）超越本企業(yè)資質(zhì)等級或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個人以本企業(yè)的名義承攬工程的；
（2）與建設(shè)單位或企業(yè)之間相互串通投標，或以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標的；
（3）未取得施工許可證擅自施工的；
（4）將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的；
（5）違反國家工程建設(shè)強制性標準施工的；
（6）惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者勞務(wù)人員工資的；
（7）隱瞞或謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故,破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的
（8）按照國家法律、法規(guī)和標準規(guī)定需要持證上崗的現(xiàn)場管理人員和技術(shù)工種作業(yè)人員未取得證書上崗的
（9）未依法履行工程質(zhì)量保修義務(wù)或拖延履行保修義務(wù)的
（10）偽造、變造、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)金業(yè)資質(zhì)證書的
（11）發(fā)生過較大以上質(zhì)量安全事故或者發(fā)生過兩起以上一般質(zhì)量安全事故的
（12）其他違反法律、法規(guī)的行為
（五）資質(zhì)證書的撤回、撤銷和注銷
撤回：
（1）企業(yè)不再符合相應(yīng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準要求條件的，縣級以上住建主管部門、其他有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并向社會公告，整改期限最長不超過3個月；
（2）企業(yè)整改期間不得申請資質(zhì)升級、增項，不能承攬新的工程；逾期仍未達到建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準要求條件的，資質(zhì)許可機關(guān)可以撤回其資質(zhì)證書。
（3）被撤回建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)，可以在資質(zhì)被撤回后3個月內(nèi)，向資質(zhì)許可機關(guān)提出核定低于原等級同類別資質(zhì)的申請。
撤銷：
（1）資質(zhì)許可機關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守準予資質(zhì)許可的；
（2）超越法定職權(quán)準予資質(zhì)許可的；
（3）違反法定程序準予資質(zhì)許可的；
（4）對不符合資質(zhì)標準條件的申請企業(yè)準予資質(zhì)許可的；
（5）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)許可的
（6）依法可以撤銷資質(zhì)許可的其他情形。
注銷：
（1）資質(zhì)證書有效期屆滿，未依法申請延續(xù)的；
（2）企業(yè)依法終止的；
（3）資質(zhì)證書依法被撤回、撤銷或吊銷的；
（4）企業(yè)提出注銷申請的。
（5）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷建筑企業(yè)資質(zhì)的其他情形
2、禁止無資質(zhì)或越級承攬工程的規(guī)定
無資質(zhì)承包主體簽訂的專業(yè)分包合同或者勞務(wù)分包合同都是無效合同。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件施工法律問題的解釋》第26條規(guī)定，“實際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人，發(fā)包人只在欠付工程價款的范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任”。
3、禁止以他企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》規(guī)定，分包工程發(fā)包人沒有將其承包的工程進行分包，在施工現(xiàn)場所設(shè)項目管理機構(gòu)的項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、項目核算負責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。
4、違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
(1)申請辦理資質(zhì)違法行為：
①以欺騙手段取得資質(zhì)證書的,吊銷資質(zhì)證書,處以罰款
②構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任
③申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的,不予受理或者不予行政許可,并給予警告,申請人在1年內(nèi)不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)
④以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的,由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門給予警告,并依法處以罰款,中請人3年內(nèi)不得再次申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)
⑤建筑業(yè)企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的,由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門責(zé)令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款
(2)無資質(zhì)承攬工程違法行為：
①發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位的,責(zé)令改正,處以罰款
②未取得資質(zhì)證書承攬工程的,予以取締,并處罰款;有違法所得的,予以沒收
③建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的,責(zé)令改正,處50萬元以上100萬元以下的罰款
④未取得資質(zhì)證書承攬工程的,予以取締,對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;有違法所得的,予以沒收
⑤裝修人違反本辦法規(guī)定,將住宅室內(nèi)裝飾裝修工程委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級企業(yè)的,由城市房地產(chǎn)行政主管部門責(zé)令改正,處500元以上1000元以下的罰款
(3)超越資質(zhì)等級承攬工程違法行為：
①超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的,責(zé)令停止違法行為,處以罰款,可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的,予以沒收
②勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的,責(zé)令停止違法行為……;對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款,可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的,予以沒收
③外資建筑業(yè)企業(yè)超越資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍承包工程的,處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的,予以沒收
(4)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程違法行為：
①建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承欖工程的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處罰款,可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書
②對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失,建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
③勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的,責(zé)令改正,沒收違法所得……;:對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書
(5)違法分包行為：
①違反規(guī)定進行分包的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處罰款,可以責(zé)令停業(yè)整頓降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書
②對因違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失,與接受分包的單位承擔(dān)
連帶賠償責(zé)任
③承包單位將承包的工程違法分包的,責(zé)令改正,沒收違法所得……;對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書
④違法分包或者允許他人以本企業(yè)名義承攬工程的,按照《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標授標法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定予以處罰;對于接受轉(zhuǎn)包、違法分包和用他人名義承攬工程的,處1萬元以上3萬元以下的罰款
⑤對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位,依據(jù)《建筑法》第67條和《建設(shè)
工程質(zhì)量管理條例》第62條規(guī)定,責(zé)令其改正,沒收違法所得,并處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書
(6)以欺騙手段取得資質(zhì)證書行為：
以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的,吊銷資質(zhì)證書,處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;有違法所得的,予以沒收
典型例題：
1.甲施工企業(yè)違反行政法規(guī)規(guī)定,行政機關(guān)擬對其作出吊銷資質(zhì)證書的處罰,下列說法正確的是()。
A.行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)告知甲有要求舉行聽證的權(quán)利
B.即使甲不要求聽證,為保證處罰決定的公正性,行政機關(guān)也應(yīng)該組織聽證
C.因為處罰關(guān)系到甲切身利益,甲法定代表人應(yīng)該自己參加聽證,而不能委托他人代理參加聽證
D.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用
答案：A
行政機關(guān)在擬作出吊銷資質(zhì)證書行政處罰決定前,應(yīng)當(dāng)告知行政相對人有要求舉行聽證的權(quán)利,A選項正確。
2.可以認定或視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程的是()。
A.施工企業(yè)與本企業(yè)項目經(jīng)理簽訂內(nèi)部承包合同
B.分包人將全部勞務(wù)作業(yè)交由他人完成
C.將工程主體交由他人完成
D.在施工現(xiàn)場所設(shè)項目管理機構(gòu)的人員不是本企業(yè)人員
答案：D
施工企業(yè)與本企業(yè)項目經(jīng)理簽訂內(nèi)部包合同,是施工企業(yè)內(nèi)部調(diào)動員工積極性,提高管理水平的一種合法方式。
