多項選擇題：

　　1.有價證券是指（）的憑證。
　　A．標有票面金額
　　B．證明持有人有權按期取得一定收入
　　C．持有人可以自由轉讓和買賣
　　D．反映所有權或債權關系

　　2.下列屬于有價證券的有（）。
　　A．提貨單
　　B．銀行匯票
　　C．支票
　　D．倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指（）。
　　A．非掛牌證券
　　B．非上市證券
　　C．場外證券
　　D．場內證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于（）。
　　A．審核的嚴格程度不同
　　B．發行對象特定與否
　　C．采取公示制度與否
　　D．是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括（）。
　　A．籌資功能
　　B．證券資產的定價功能
　　C．資本配置功能
　　D．宏觀調控功能

　　6.我國政府承諾證券業5 年過渡期間對外開放的內容有（）。
　　A．外國證券機構可以直接從事 B 股交易
　　B．外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員
　　C．允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過 33％，加入 3 年后外資比例不超過 49％
　　D．加入后 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1／3

　　7.參與證券投資的金融機構包括（）。
　　A．企業
　　B．商業銀行
　　C．證券經營機構
　　D．保險公司

　　8.證券公司的主要業務有（）。
　　A．承銷和自營證券
　　B．證券經紀
　　C．受托資產管理
　　D．證券投資咨詢

　　9.證券業協會的職責包括（）。
　　A．履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律
　　B．維護會員的合法權益
　　C．審批證券的發行
　　D．組織培訓和開展業務交流

　　10. 證券監管機構的主要職責是（）。
　　A．制定交易規則
　　B．負責監督有關法律法規的執行
　　C．負責保護投資者的合法權益
　　D．維持公平而有秩序的證券市場

　　答案：

 　　1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD

來源:233網校-基金銷售責編:moxiaobei07  評論 糾錯